Kunderne mod Fenwick & West
Kunderne hos den konkursramte kryptobørs FTX søger at opdatere deres retssag mod Fenwick & West, et af de advokatfirmaer, der tidligere var kontrakteret af virksomheden. De hævder, at nye oplysninger viser, at advokatfirmaet spillede en central rolle i FTX’s sammenbrud.
Beviser og anklager
Den strafferetlige retssag mod den tidligere FTX-CEO Sam Bankman-Fried og efterforskningerne i forbindelse med børsens konkursbehandling har frembragt specifikt bevismateriale, der understøtter, at Fenwick spillede en afgørende rolle i de mest væsentlige aspekter af, hvorfor og hvordan FTX-svindelen blev gennemført. “Kort sagt, FTX-svindelen var kun mulig, fordi Fenwick gav ‘betydelig assistance’ ved at skabe og godkende de strukturer, der tillod adskillige svindelnumre,” skrev FTX-kunderne i en retsdokumentation for at ændre deres sag mandag.
“Fenwick accepterede at skabe, administrere og repræsentere åbenlyst konfliktfyldte virksomheder såsom FTX’s søsterhandelsfirma Alameda Research og dets datterselskab North Dimension, som med vilje ikke havde nogen sikkerhedsforanstaltninger for at forhindre de milliarder af dollars, der åbenlyst blev stjålet.”
Retssagens udvikling
Indsendelsen er en del af en massiv multi-distrikt gruppering af retssager, der blev indgivet af FTX-brugere efter, at det kollapsede i slutningen af 2022. Fenwick har nægtet anklagerne og har anmodet om at få dem afvist i en tidligere klage indgivet i august 2023. Bankman-Frieds retssag har afdækket nye oplysninger, siger klagen.
Den foreslåede ændrede klage hævdede, at Bankman-Frieds strafferetlige retssag sidste år havde afsløret nye oplysninger om, hvordan Fenwick havde assisteret FTX. FTX medstifter Zixiao “Gary” Wang, tidligere Alameda CEO Caroline Ellison og FTX’s tidligere ingeniørdirektør Nishad Singh erklærede sig skyldige og vidnede imod Bankman-Fried, som en jury fandt skyldig i syv anklager relateret til svindel og hvidvaskning af penge.
“Ved SBF’s strafferetlige retssag vidnede FTX Insider og medstifter Nishad Singh, at han informerede Fenwick om misbrug af kundemidler, uhensigtsmæssige lån og falske repræsentationer, og at Fenwick rådgav om, hvordan man kunne lette og skjule disse handlinger.”
Undersøgelser og anklager mod Fenwick
Gruppen hævdede i en separat indsendelse, at den “har lært mange flere detaljer om Fenwicks forhold til FTX, baseret på interviewsamarbejdet med de afviklede FTX Insiders.” Konkursretten finder Fenwick “dybt sammenfiltret” med FTX, hævder kunderne. Indsendelsen hævdede, at en uafhængig undersøger udnævnt af retten, der håndterer FTX’s konkursbehandling, “gennemgik over 200.000 interne dokumenter (mange direkte relateret til Fenwick) og konkluderede, at Fenwick specifikt var dybt sammenfiltret i næsten alle aspekter af FTX Group’s forkert handling.”
Ifølge gruppen fandt undersøgeren, at Fenwick havde “ekstremt tætte relationer” med FTX’s ledelsesteam og “lettede konfliktfyldte interne transaktioner, der misbrugte kundernes aktiver.” De sagde også, at undersøgeren anklagede Fenwick for at have oprettet skalkompanier “for at skjule aktivbevægelser” og var ansvarlig for at implementere automatisk sletning af beskeder sendt mellem FTX-ledere via den krypterede beskedapp Signal.
Nye krav mod Fenwick
Fenwick er også ramt af to nye værdipapirkrav. Den foreslåede klage tilføjer to nye krav i henhold til statslovgivningen, der anklager Fenwick for at have overtrådt værdipapirlovgivningen i Florida og Californien vedrørende børsens kryptovaluta, FTX Token. Gruppen anklagede advokatfirmaet for at have spillet “en aktiv rolle i at designe, promovere og lette salget” af FTT, rente-bærende konti tilbudt af FTX og “interesser i andre FTX-kontrollerede instrumenter,” som de hævdede var uregistrerede værdipapirer.
Fenwick argumenterede i sin anmodning om at afvise den tidligere klage indgivet i september 2023, at det ikke kan holdes ansvarligt for at hjælpe en klients forkert handling, så længe dens “adfærd falder inden for rammerne af repræsentationen af klienten.” Gruppen havde også sagsøgt Sullivan & Cromwell, et andet advokatfirma, som FTX havde kontrakteret, og anklaget det for at have hjulpet børsen, men de droppede senere klagen på grund af mangel på beviser for deres krav.
